南韓金融監督院向渣打等5銀行罰款6000億韓元 涉不當銷售ELS

據《韓聯社》報道,南韓金融監督院(FSS)針對與恒生中國企業指數掛鈎的股票掛鈎證券(ELS)造成損失一事,決定對渣打集團(2888)在內等5家銀行,處以總計約6,000億韓圜(約30.7億港元)罰款。

罰款金額已較預期大減

FSS今日上午召開制裁審議,重新討論上述ELS不當銷售的制裁方案,結果決定對KB國民、新韓、韓亞、NH農協及渣打韓國等5家銀行罰款,總額約6,000億韓元,較今年2月FSS所提出的1.4萬多億大減。若與該事件發生後FSS最初估算約4萬億韓元罰款比較,更只有約15%。

FSS早於2024年初確認,南韓5家銀行、6家證券行在銷售與恒生國指相關的複雜金融產品時,存在嚴重的監管不合規和系統性失敗,並指若恒生國指維持2024年初水平,相關ELS散戶投資者將損失5.8萬億韓圜(當時接近345億港元),而且散戶投資者中不乏退休人士。

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